모루자산운용
MORU ASSET MANAGEMENT
컴플라이언스
운용의 투명성 확보와 이해상충 방지를 위한 컴플라이언스 준수
- 선량한 관리자의 주의 의무(fiduciary duty) 아래 고객의 이익을 최우선으로 함
- 사전예방 목적의 법령과 제도 관련 임직원 교육 진행
컴플라이언스 수행 과정
사전 컴플라이언스
- 매매주문내역 등 운용현황 점검
- 투자 가이드라인 준수 여부 점검
- 위규 발생가능성 점검
사후 컴플라이언스
- 법령, 규약, 지침 등의 위반여부 확인
- 위반사항 발생 시 해당부서 통보
- 위반사항 해소여부 확인 및 필요조치 실행
